美国商务部工业与安全局 （BIS） 于2024年9月6日发布了一项临时最终规则 （IFR），包括与量子计算、半导体制造和其他先进技术相关的管制措施（以下简称“《2024年9月6日修订》”）。

根据BIS的新闻稿[1]，本次《2024年9月6日修订》中受影响的物项类别如下：

• 量子计算物项：量子计算机、相关设备、组件、材料、软件和用于量子计算机开发和维护的技术。

• 先进半导体制造设备：生产先进半导体器件所必需的工具和机器。

• GAAFET技术：生产或开发可用于超级计算机的高性能计算芯片的技术。

• 增材制造物项： 用于生产金属或金属合金部件的设备、组件及相关技术和软件。

本次《2024年9月6日修订》的概览如下：

1. 《2024年9月6日修订》的生效日与缓冲期

2. 新增《美国出口管制条例》（以下简称“EAR”）第736章第1号补充文件第6号通用命令（有关GAAFET及量子技术）

3. 修改了EAR第738.2节规定的《商业管制清单》（CCL）结构

4. 修改了EAR第740.2节（对所有许可证例外情况的适用限制）

5. 新增EAR第740.24节（已实施的出口管制的许可证例外（IEC））

6. 修改了EAR第742.4节（国家安全的管制理由）

7. 修改了EAR第742.6节（地区稳定的管制理由）

8. 视同出口和视同再出口（作为EAR第742.4节（国家安全的管制理由）以及第742.6节（地区稳定的管制理由）的豁免情况）。在该部分中，逐条说明了有限豁免、完全豁免、以及适用于量子技术、GAAFET技术和半导体制造设备的技术的许可证豁免情况等。

9. 修改了EAR第772章（术语定义）

10. 修订《商业管制清单》（CCL），增加了18项出口管制分类编码（ECCN），修订了9项ECCN条目。

本文以下部分将分为十个章节，逐条解读。

本次《2024年9月6日修订》于美国时间2024年9月6日生效。

遵守《2024年9月6日修订》的缓冲期：

• 虽然《2024年9月6日修订》于 2024 年 9 月 6 日生效，但 ECCN 3A901、3A904、3B904、3C907、3C908、3C909、3D901（适用于 3A901.b、3B904）、3E901（适用于 3A901、3A904、3B904、3C907、3C908、3C909）、4A906、4D906 或 4E906 的物项的出口商、再出口商和转让商无需遵守EAR第 742.4(a)(5)(i) 节或第 742.6(a)(10)(i) 节中规定的许可证要求，缓冲期至 2024 年 11 月 5 日。

• 其他没有标注缓冲期的规定，则各方必须自生效日期起遵守该规定的要求。

EAR第736章节规定了十项“通用禁令”，其中第九项通用禁令的要求是“不得违反任何命令、条款和条件（命令、条款和条件）”，即：不得违反EAR许可证或许可证例外的条款或条件，也不得违反EAR的任何命令（该等命令规定在了EAR第736章节第1号和2号补充文件中）。第九项通用禁令没有许可证例外。

故而，本次《2024年9月6日修订》是在EAR第736章节第1号补充文件中增加了第6号通用命令。新增后的第6号通用命令如下：

BIS修订了EAR第740.2节，添加第EAR第740.2节(a)(22)段。新添加的740.2 (a)(22)段规定了对许可证例外的适用限制，具体如下：

• 出口、再出口或转移（国内）的物项符合EAR第740.24节的条件（见本文如下第五章节内容）且许可证例外情况不包括IEC、TMP、RPL、GOV或TSU的情况的，则须遵守740.2 (a)(22)段规定的许可证例外情况的适用限制。

• IEC（已实施的出口管制的许可证例外）的适用范围如EAR第740.24条所述。

• TMP（临时进口、出口、再出口和国内转移的许可证例外）的适用受限于EAR第740.9(a)(3)和(a)(6)条款下的资格。

• RPL（零部件和设备的维修和更换的许可证例外）的适用受限于EAR第740.10条款下的资格。

• GOV（政府、国际组织、化学武器公约下的国际检查以及国际空间站的许可证例外）的适用受限于EAR第740.11(b)条款下的资格。

• TSU（无限制技术和软件的许可证例外）的适用受限于第740.13(a)和(c)条款下的资格。

就已对特定物项实施了同等技术参数的出口管制的国家，BIS通过《2024年9月6日修订》，在EAR中新增了IEC许可证例外。根据BIS说明，这次修改以支持在那些在出口管制中实施了对这些物项同等技术参数的国家之间的合作和创新。

根据修订后的EAR第740.24节，已实施的出口管制的许可证例外（IEC）授权“合格物项”被出口、再出口、转让（国内）至“合格目的地”。因此，若适用IEC许可证例外，需要符合“合格物项”以及“合格目的地”两个适用条件，具体见如下：

在本次《2024年9月6日修订》中，BIS在EAR第742.4节中增加了(a)(5)款的许可证要求，即：

根据BIS说明，在对常规武器相关物项实施国家安全(NS)管制的同时，不会增加地区稳定(RS)管制，因为这些管制是由多边制度一致商定的。然而，BIS在《2024年9月6日修订》中实施的额外CCL管制措施尚未得到相关多边制度的通过，因此，BIS出于地区稳定的考虑，目前在单方面管制这些物项。

此外，BIS还要求出口商应关注《美国法典》第50篇第4565(a)(6)条规定的美国外国投资委员会（CFIUS）[7]管辖范围内的“关键技术”，即：

(i)  包含在《国际武器贸易条例》第22编第I章M小章中的《美国武器清单》上的国防物品或国防服务。

(ii) 《商业管制清单》（CCL）所列物项，并且这些物项受以下控制：

(A) 依据多边制度，包括与国家安全、化学和生物武器扩散、核不扩散或导弹技术相关的原因；或

(B) 与区域稳定或秘密监听相关的原因。

(iii) 特别设计和准备的核设备、零部件、材料、软件和技术，涵盖在《联邦法规》第10编第810部分（涉及对外国核能活动的援助）。

(iv) 涉及核设施、设备和材料，涵盖在《联邦法规》第10编第110部分（涉及核设备和材料的出口和进口）。

(v) 涉及《联邦法规》第7编第331部分、第9编第121部分或第42编第73部分的选定剂和毒素。

(vi) 根据本法第4817节受控的新兴和基础技术。

本次《2024年9月6日修订》是在EAR第742.6节增加了(a)(10)条的许可证要求，即：

本文上述第六章以及第七章分析了本次《2024年9月6日修订》中新增的EAR第742.4 (a)(5)节以及第742.6 (a)(10)节的许可证要求。在该两条许可证要求中另设了豁免情况，BIS也在本次《2024年9月6日修订》中就豁免情况进行了总体说明，具体见如下：

(一) “祖父”条款（不溯及既往）

根据BIS说明，对于因国家安全（NS）或地区稳定（RS）原因而需要许可证的 “技术”和“软件”（包括相同“技术”和“软件”的未来进步或版本），在本规则生效之日（即2024年9月6日）已可获得此类“技术”和“软件”并受雇于某实体的外国雇员和承包商，被允许继续并在未来获得EAR第742.4 (a)(5)节以及第742.6 (a)(10)节的许可。

上述豁免情况的唯一例外是 ECCN 3E905的 GAAFET “技术”，该条款与第6号通用命令的规定保持一致，即：若该等外国雇员或承包商最近的国籍国或永久居留国为国家/地区组D:1或D:5（含中国）[9]所指明的目的地，且并不是EAR第744章规定的禁止的主体（例如，被列实体清单、未经核实清单、军事最终用户清单、被拒绝人士清单），则EAR授权将ECCN 3E905“GAAFET技术”（包括同一种技术的未来进步版本）视同出口或视同再出口至截至2024年9月6日已被受雇于某实体的外国雇员（不必是EAR 第734.20(d)条中定义的长期和正式员工，也可以是新雇用的）或承包商。

(二) 视同出口和视同再出口的完全豁免

对于用于各向异性干式等离子体蚀刻设备（3B001.c.1.c）和用于各向同性干式蚀刻设备（3B001.c.1.a）的ECCN 3D001与3D002的“软件”和3E001的“技术”，本次BIS通过《2024年9月6日修订》在EAR第742.4(a)(5)(i)条和第742.6(a)(10)(i)条中进行修订，对该等“技术”和“软件”的视同出口和视同再出口实施完全豁免许可证。

这与2023年10月25日《联邦公报》上发布的题为《半导体制造物项出口管制》的规则 (88 FR 73424) 中针对此类“技术”和“软件”已实施的视同出口和视同再出口的完全豁免相一致。

(三) 视同出口和视同再出口的有限豁免

对于下述特定物项，《2024年9月6日修订》实施了针对“视同出口”和“视同再出口”许可证要求的有限豁免，免于根据EAR第742.4(a)(5)(i)节要求的国家安全（NS）和第742.6(a)(10)(i)节要求的地区稳定（RS）管制理由的许可证，但该豁免是有限的，该豁免不适用于最近的国籍或永久居留是在国家/地区组D:1或D:5中指定的目的地的外国人。

指定物项包括“软件”或“技术”的ECCN：ECCNs 2D910；2E910；3D001（用于ECCN 3B001.q中的“EUV”掩膜和网罩的“软件”）；3D901（用于ECCNs 3A901.b和3B904中的“量子项目软件”以及ECCN 3B903中的扫描电子显微镜（SEM）的“软件”）；3D907 （设计用于提取“GDSII”或等效数据的“软件”）；3E001（用于ECCN 3B001.q中的“EUV”掩膜和网罩的“技术”）；以及3E901（用于3A901、3A904、3B904、3C907、3C908和3C909中的“量子物项技术”，以及ECCN 3B903中的SEM的“技术”）；3E905（根据通用技术说明对于使用GAAFET结构开发或生产集成电路或器件的“技术”）；以及ECCNs 4D906或4E906中的“量子项目技术”。

(四) 量子技术

1.修订背景以及BIS政策考量

根据BIS说明，美国的技术领先地位部分基于美国公司从外国人才的专业知识中获益的能力。虽然这在许多技术领域都是如此，但在量子计算领域，利用外国专业技术尤为必要。量子计算的研究和开发实质上是一项全球性的工作，主要创新发生在分布于世界各地的学术实验室、小公司、大公司和国家实验室。

BIS认为地球一端的关键基础概念、能力和发现经常被借用、改进和/或吸收，以推动地球另一端的工作。在这种动态环境中，能够快速获取和吸收新技术发展成果的实体将比那些不能快速获取和吸收新技术发展成果的实体更具优势。

此外，许多领先的量子计算公司已经与世界各地的学术界建立了深厚而持久的关系，以促进技术的流入。与此同时，全球量子计算专业人才短缺，目前供不应求。这导致了吸引顶尖人才的全球范围内的激烈竞争。学术界和产业界将人才瓶颈描述为加速发展的最大障碍之一。

BIS在本次修订中指出包括量子计算在内的量子信息科学与技术（QIST）专家的在美国国内培养不足以实现美国的QIST战略目标。美国将继续依赖外国人才来填补关键的人才缺口。目前，在美国培养的 QIST 人才大多是外国人。外国人须遵守美国国务院的签证规定。在美国授予的与质量与技术相关的学位中，有一半以上是授予美国临时居民。此外，利益相关者还报告说，由于国际公共和私人投资的增加，以及移民政策导致的在美国工作能力的不确定性，离岸公司正日益成为吸引人们从事量子计算事业的地方。

2.与此有关的EAR的修订说明

根据BIS说明，虽然EAR项下量子技术和软件的视同出口和视同再出口的许可证要求仅适用于最近国籍国或永久居留国为国家/地区组D:1或D:5中指定目的地的外国人，不适用位于其他目的地的外国人，但是由于量子领域的发展依赖于来自这些受限制目的地的外国人雇员，因此，该许可证要求仍将对量子领域未来发展的持续进步造成破坏。

故而，BIS通过《2024年9月6日修订》实施了一项新的通用许可证（GL）（见本文第二章（新增EAR第736章第1号补充文件第6号通用命令（有关GAAFET以及量子技术），以下简称“第6号通用命令”），以授权向最近国籍国或永久居留国为D:1或D:5国家/地区组指定目的地的外国人进行量子技术和软件的视同出口和视同再出口。

进一步，第6号通用命令也提出了年度报告要求（见修订后的EAR第743.8节）。BIS认为年度报告可确保获取该技术符合美国的国家安全和外交政策利益，当获取该技术似乎与美国国家安全和外交政策利益不一致时，BIS有权对外国公民继续获取相关技术施加许可要求。不遵守报告要求或伪造或遗漏报告要求所需的信息将违反EAR。

(五) 关于GAAFET技术和半导体制造设备的技术

根据BIS说明，设计和生产半导体制造设备及采用GAAFET技术（ECCN 3E905）的集成电路的美国公司在雇用和留住具有丰富专业知识的外国人才方面面临挑战。

为了确保美国公司在技术领域的持续领先地位，并防止当前半导体制造供应链的中断，在GAAFET技术的出口、再出口和转让（在国内）的管制方面，BIS增加了两个授权，适用于与美国工业合作的实体，即：

1.当“开发”或“生产”行为开始于2024年9月6日当日或以前，则授权ECCN 3E905“GAAFET技术”的出口、再出口、转让（在国内）至位于国家/地区组 A：5 或 A：6 的最终用户，用于其“开发”或“生产”集成电路。

2. 若该等外国雇员或承包商最近的国籍国或永久居留国为国家/地区组D:1或D:5 所指明的目的地，且并不是EAR第744章规定的禁止的主体（例如，被列实体清单、未经核实清单、军事最终用户清单、被拒绝人士清单），则授权将ECCN 3E905“GAAFET技术”（包括同一种技术的未来进步版本）视同出口或视同再出口至截至2024年9月6日已被受雇于某实体的外国雇员（不必是EAR 第734.20(d)条中定义的长期和正式员工，也可以是新雇用的）或承包商。这一授权包括了新增的报告要求，已添加至EAR第743.7条，首次报告应在2024年9月6日规则发布后的60天内提交，之后将需要每年向BIS报告一次。（锦天城注：注意报告义务，具体报告要求见修订后的EAR第743.7条）。

(六) 新增ECCN 2B910增材制造设备

由于缺乏对其余技术的类似信息，BIS对外国人士实施对ECCN 2D910和2E910进行视同出口和视同再出口的管制，这些技术和软件与增材制造设备（ECCN 2B910）相关。

BIS通过《2024年9月6日修订》在EAR第772.1节中增加了“GDSII”或“图形设计系统 II （Graphic Design System II）”的定义。

修改后的定义如下：GDSII (“Graphic Design System II ”) (Cat 3) is a database file format for data exchange of integrated circuit artwork or integrated circuit layout artwork. （中文翻译：GDSII 是一种数据库文件格式，用于集成电路图样或集成电路布图设计图样的数据交换。该术语用于《商业管制清单》（CCL）第3类的 ECCN，如ECCN 3D907。）

BIS通过《2024年9月6日修订》在CCL中进行了如下修订：

• 增加以下18项ECCN：2B910、2D910、2E903、2E910、3A901、3A904、3B903、3B904、3C907、3C908、3C909、3D901、3D907、3E901、3E905、4A906、4D906和4E906。

• 修订以下9项 ECCN条目：2E003、3A001、3B001、3C001、3D001、3D002、3E001、4D001和4E001。

在本文中不再赘述上述ECCN的技术参数以及管制理由。但是，我们建议企业在业务系统（尤其是采购管理系统）中根据最新修订的CCL规定，对该采购物项的管制信息（尤其是ECCN）更新“标签”。通过信息化的方式，实现“标签”附随物项在贵司业务系统中流转，这有助于追溯并管控该采购物项在销售节点的流转。通过出口管制合规要素梳理物项所对应的出口管制合规义务，避免导致企业本身以及相关员工违反相应的出口管制规定。